近日，中信銀行義烏分行對(duì)全轄各機(jī)構(gòu)、部門開展了全面的風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查，涉及網(wǎng)點(diǎn)及部門人員的抽屜、辦公桌等區(qū)域，重點(diǎn)檢查是否存在代客戶保管銀行卡、身份證、房產(chǎn)證、客戶簽章后的合同等行為。

   為保證檢查效果，該行制定了詳細(xì)的檢查方案，成立了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作小組。按照突擊性、保密性的原則，均在上班之前對(duì)異地三家支行、同城5家網(wǎng)點(diǎn)及各部門進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查，在此次檢查也發(fā)現(xiàn)了極個(gè)別員工存在不夠規(guī)范的現(xiàn)象。檢查組現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)剖析及合規(guī)教育，并要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行徹底整改，確保了后續(xù)整改工作的有效推進(jìn)。

據(jù)了解，該行經(jīng)常通過采取不定時(shí)間、不打招呼的檢查方式，切實(shí)增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)得到進(jìn)一步夯實(shí)，有效筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。