為加強(qiáng)合規(guī)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，持續(xù)深化員工行為動(dòng)態(tài)管理，切實(shí)做好內(nèi)控管理工作，中信銀行金華分行經(jīng)過(guò)精心策劃與統(tǒng)籌安排，于2月24日至26日對(duì)全轄分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展了為期3天的飛行檢查。

本次檢查由該行各部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成飛行檢查小組協(xié)同開(kāi)展，檢查突出“聯(lián)合、輔導(dǎo)、靶向”三大主題，采取“雙隨機(jī)”方式，在嚴(yán)格保密情況下進(jìn)行。重點(diǎn)針對(duì)員工是否存在違規(guī)代客保管銀行卡、存著、網(wǎng)銀U盾等重要物品、有價(jià)單證等；是否違規(guī)保管客戶已簽章但關(guān)鍵條款空白的業(yè)務(wù)資料等情況進(jìn)行抽查，檢查情況總體良好。在檢查過(guò)程中，該行對(duì)重要崗位人員同步開(kāi)展了案防及員工行為管理警示教育，重申客戶信息保護(hù)的重要性，進(jìn)一步促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。

通過(guò)全方位開(kāi)展體檢，防微杜漸，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)了內(nèi)部管控，提升了員工案防管理水平，將安全留給了客戶，將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽階段。為進(jìn)一步提升案防工作質(zhì)效，該行將繼續(xù)完善內(nèi)控考核，以案防飛行檢查為抓手，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的通報(bào)、問(wèn)責(zé)，進(jìn)一步發(fā)揮飛行檢查的震懾作用，切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。